第9條


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證券商執行股權性質群眾募資業務之主管及人員與內部稽核主管應具備證券商業務員以上之資格。

立法說明

考量證券商經營本項業務,係於網際網路上架設募資平台揭示公司籌資資訊,其業務較為單純,對人員係採低度管理,故本條僅規範其執行股權性質群眾募資業務之主管及人員與內部稽核主管須符合證券商業務員以上之資格。惟證券商係新增本項業務者,依其他法令規定另有較高標準者,如內部稽核主管即另有更高之要求,從其規定。


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