第9條


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證券商應於辦理公司登記後,依下列規定,向本會所指定銀行提存營業保證金:

一、證券承銷商:新臺幣四千萬元。

二、證券自營商:新臺幣一千萬元。

三、證券經紀商:新臺幣五千萬元,僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元。

四、經營二種以上證券業務者:按其經營種類依前三款規定併計之。

五、設置分支機構:每設置一家增提新臺幣五百萬元。

前項之營業保證金,應以現金、政府債券或金融債券提存。

立法說明

考量僅經營股權性質群眾募資業務之證券經紀商,僅架設揭示籌資公司募集資金資訊之群眾集資網站,其業務單純,爰修正第一項第三款,規定證券商僅經營股權性質群眾募資業務者,營業保證金為新臺幣一千萬元。


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