第45條之1


#1

證券商經營股權性質群眾募資業務,應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。

證券商僅經營股權性質群眾募資業務者不適用第二條、第五條、第六條、第十三條、第十四條、第十八條、第十八條之一、第二十一條、第五章及第六章之規定。

立法說明

  1. 本條新增。
  2. 考量證券經紀商經營股權性質群眾募資業務,僅架設揭示籌資公司募集資金資訊之群眾集資網站,其業務較簡單,爰於第一項規定,對其管理授權應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心規定辦理;另有關證券商僅經營股權性質群眾募資業務者,排除適用第二條內部控制制度、第五條廣告之製作及傳播、第六條設置內部稽核、第十三條負債總額、第十四條特別盈餘公積、第十八條資金運用、第十八條之一轉投資、第二十一條財務報告、月計表、第五章投資外國及大陸事業及第六章自有資本之管理等規定,爰於第二項明定之。

#2

在 3/24 的直播諮詢會議中,Phoebe Lee 想請問的是:

張組長說群募免依證交法第二十二條申報生效,所以是採事後報備?還是什麼動作都不用?

@sfb 撥冗回覆,感謝!


#3

透過群眾募資平台募集與發行之有價證券免依證券交易法申報生效,亦無需事後報備。


於 關閉 #4